3月6日，在十四届全国人大四次会议经济主题记者会上，证监会主席吴清回应资本市场改革发展问题。
吴清表示，“十五五”时期是资本市场迈向高质量发展的关键阶段，证监会将会同有关方面统筹推进防风险、强监管、促高质量发展，着力推动资本市场实现质的有效提升和量的合理增长，努力实现五大方面的提升，让市场更具韧性，更加稳健。
这五方面包括：一是市场更具韧性、更加稳健；二是制度更加包容、更加适配；三是上市公司质量更高、结构更优；四是监管执法和投资者保护更加有力、更加有效；五是对外开放迈向更深层次、更高水平。
同时他宣布，证监会近期将推出两项新的举措，一是深化创业板改革，改革方案基本成型，将在进一步完善以后择机发布；二是优化再融资机制。
第一财经记者梳理15条主要看点如下。
1、创业板改革方案基本成型，将增设一套上市标准
吴清表示，深化创业板改革，将拓展制度包容性、覆盖面，准备增设一套更加精准、更为包容的上市标准，加力支持新产业、新业态、新技术企业的发展，也支持新型消费、现代服务业等优质创新创业企业发行上市。
吴清表示，创业板改革方案基本成型，将在进一步完善以后择机发布。
2、对符合条件的创业板企业实施IPO预先审阅
吴清表示，在创业板改革中，将把科创板改革的有益经验复制推广到创业板，重点包括：在创业板推出对符合条件的优质创新企业，特别是在关键核心技术上有突破的企业实施IPO预先审阅，允许符合条件的在审企业面向老股东增资扩股，优化新股发行定价等。
3、推动（修订）出台证券公司监管条例、上市公司监管条例
吴清表示，推动修订出台证券公司监管条例，积极支持优质机构做强做大，中小券商差异化发展。纵深推进公募基金改革，督促引导公募基金坚守长期主义、专业主义，坚持公募姓“公”，始终把投资者利益摆在最前面。
同时，吴清表示，推动出台上市公司监管条例，抓紧落地新修订的上市公司治理准则，切实加强保荐代表人监管，加快建设财务造假线索发现中心和第三方配合造假监测预警机制。
4、严查严处蹭热点、炒概念、搞操纵等行为
吴清表示，着力扎牢织密投资者权益保护的安全网，推动畅通投资者维权救济渠道，健全多元化争议解决路径，促进更多代表人诉讼和先行赔付等民事赔偿典型案例的落地，规范上市公司及大股东实控人和各类中介机构的行为，依法严查严处蹭热点、炒概念、搞操纵等侵害投资者利益的行为。
5、严厉打击私募基金违法违规行为，深化细化高频量化交易监管
吴清表示，完善私募基金“1+N+X”制度体系，健全准入、募集、托管、信披等制度规则，严厉打击违规募集侵占、挪用、自融自用的利益输送等一些违法违规行为，推动行业在规范中发展，在发展中提升。
同时，着力强化对新型业务的监管。总的考虑是趋利避害、规范发展、有效监管、严控风险，主要措施有突出公平性原则，深化细化高频量化交易的监管，出台衍生品交易监管办法，支持合法合规风险管理活动，依规则限制过度投资。
6、严惩忽悠式再融资、违规变更募集资金用途
吴清表示，进一步加强再融资监管，强化预案披露、申报受理、审核注册到募集资金使用的全过程监管，加大执法力度，依法严惩忽悠式的再融资、违规变更募集资金用途等违规行为。
7、把好发行上市的入口关，严防“带病申报”“一哄而上”
吴清表示，将坚持循序渐进、质量优先，把好发行上市的入口关，压实中介机构“看门人”责任，严防“带病申报”和“一哄而上”，更好统筹投资、融资协调发展，努力实现深化改革提升功能与稳定市场的良性互动。
8、进一步加大财务造假查处力度，对第三方配合造假强化一体打击
吴清表示，财务造假是侵蚀资本市场根基的毒瘤，去年证监会加快构建财务造假综合惩防体系，有16家上市公司因为严重造假而退市，数量远超往年。
吴清表示，证监会将进一步严肃市场纪律，多措并举提升惩防效能。一方面，夯实治理强预防，推动出台《上市公司监管条例》，抓紧落地新修订的《上市公司治理准则》；另一方面，严惩造假，进一步加大上市公司财务造假行为的查处力度，对第三方配合造假强化一体打击，严格落实造假公司强制退市的要求，坚决清除“害群之马”，坚决破除财务造假生态圈。
9、市场稳的基调巩固了，严的基调立起来了
吴清表示，新“国九条”颁布以来，证监会突出打大、打恶、打重点，敢亮剑、出重拳，近两年查办的证券期货违法案件有1130件，罚没308亿元，创下历史新高。
“我们不希望年年都创新高，但是发生、发现了就会严查严办。”吴清表示，在各方的共同努力下，市场稳的基础巩固了，严的基调立起来，进的活力也激发出来了。
10、股市风向标的作用更加凸显
吴清表示，总的来看，资本市场的规模、结构、质量都在实现新的跃升，市场韧性和抗风险能力也在明显增强，股市的风向标作用更加凸显，在稳就业、稳企业、稳市场、稳预期的过程当中，发挥着日益重要的功能。
11、监管执法和投资者保护是核心职能，不能削弱、只能加强
吴清表示，监管执法和投资者保护更加有力、更加有效，是证监会的核心职能，不能削弱，只能加强，将坚持依法治市，推动健全资本市场法律制度体系，始终在法治化轨道上推进市场改革发展。
12、完善中国特色稳市机制建设，进一步增强市场稳定性
吴清表示，稳是大局、是前提，是资本市场高质量发展的必然要求，将继续推动发挥好各方的合力，健全长钱长投的市场机制和生态，完善中国特色稳市机制建设，丰富跨周期、逆周期调节的手段和机制，进一步增强市场的内在稳定性。
13、在狠抓上市公司真实性基础上，进一步提升可投性
吴清表示，上市公司质量更高、结构更优，重点是在狠抓上市公司真实性的基础上，进一步提升可投性，完善激励约束机制，促进上市公司提升治理水平，加强分红回购，不断提升投资价值和投资者回报，活跃并购重组市场，促进资源高效配置，助力培育更多世界一流企业。
14、拓展私募股权和创投基金多重退出渠道
吴清表示，将围绕深化投融资综合改革，进一步完善资本市场基础制度，积极发展多元股权融资，拓展私募股权和创投基金多重退出渠道，加强债券、REITs和资产证券化市场的建设，不断丰富产品和工具，更加精准有效地服务新质生产力发展，稳步发展期货和衍生品市场，更好满足企业和居民管理风险的需求。
15、中国资产吸引力明显提高，将进一步推动双向开放迈上新台阶
吴清表示，当前，国际投资者资产配置多元化的需求日益增强，中国资产吸引力明显提高，将以打造一流市场化、法治化、国际化营商环境为抓手，以提升跨境投融资便利度为方向，进一步推动市场、产品、服务、机构等方面的双向开放迈上新台阶，营造更加透明、稳定、可预期的市场环境。同时，深入参与国际金融治理改革，加强跨境监管执法合作，持续提高开放条件下的监管和风险防控能力。
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